C14002史上最满分.doc.doc

单项选择题
1. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求,申请基金份额上市交易,基金管理人应当向( )提出申请, 证券交易所依法审核同意的,双方应当签订上市协议。
   
A. 中国证券业协会
   
B. 国务院证券监督管理机构
   
C. 证券交易所
   
D. 基金行业协会
申请基金份额上市交易,基金管理人应当向证券交易所提出申请,
证券交易所依法审核同意的,双方应当签订上市协议。
2. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求,基金管理人应当自收到准予注册文件之日起(6个月)内进行基金募集。
   
A. 一个月
   
B. 六个月
   
C. 三个月
   
D. 一年
3. 按照《中华人民共和机构应当妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于(二十年)。
   
A. 三年
   
B. 十年
   
C. 五年
   
D. 二十年
基金份额登记机构应当妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于二十年。
二、多项选择题
4. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求,基金财产不得用于下列( )等方面的投资或者活动。
   
A. 违反规定向他人贷款
   
B. 违反规定向他人提供担保
   
C. 买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外
   
D. 承销证券
基金财产不得用于下列投资或者活动:
(1)承销证券;
(2)向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;
(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(8)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动
和个人
前款所称合格投资者,是指达到规定资产规模或者收入水平,并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。
基金募集期