【跨类合集】最新证券法律手册.pdf

最新证券法律手册
说明
随着改革开放的不断深入,我国证券市场逐步建立和发展起来。在此期
间,为了规范证券市场活动,促进证券市场的健康发展,发挥其在社会主义
市场经济中的积极作用,全国人大常委会、国务院及其有关部门制定、颁布
了一系列规范证券市场的法律、法规和规章。如《股票发行与交易管理暂行
条例》、《企业债券管理条例》、《证券交易所管理办法》等,特别是
年月日第九届全国人大常委会通过的《中华人民共和国证券法》,它
确定了我国证券市场活动的基本规则和基本规范,将实践证明符合我国现实
情况的有效经验和作法以法律形式确定下来。它是适应社会主义市场经济体
制需要的一部重要法律。本书即是为了配合证券法的实施,由多年从事证券
法律研究和实践的专家组织编辑的。书中除收录了刚刚颁布的《中华人民共
和国证券法》外,还收录了相关的法律、法规及规章,如《公司法》等,虽
然证券法中规定其适用范围仅限于“股票、公司债券和国务院依法认定的其
他证券的发行和交易”,而未将证券期货、期权等列入调整范围,但考虑到
实际需要,编者仍将有关期货等方面的法规、规章收录其中,以便读者使用。
另外,还收入了最高人民法院发布的有关审理证券纠纷案件的司法解释。所
收文件按内容分类,各类中按时间顺序排列。本书分总类;股票发行与交易
管理;证券投资基金管理;债券、期货交易管理;证券、期货经营机构管理;
证券、期货交易市场监管;诉讼;其他。
由于编者水平有限,不当之处在所难免,请读者批评指正。
《最新证券法律手册》编选组
一九九九年三月
总类
中华人民共和国证券法
( 年月日第九届全国人民代表大会
常务委员会第六次会议通过)
目录
第一章总则
第二章证券发行
第三章证券交易
第一节一般规定
第二节证券上市
第三节持续信息公开
第四节禁止的交易行为
第四章上市公司收购
第五章证券交易所
第六章证券公司
第七章证券登记结算机构
第八章证券交易服务机构
第九章证券业协会
第十章证券监督管理机构
第十一章法律责任
第十二章附则
第一章总则
第一条为了规范证券发行和交易行为,保护投资者的合法权益,维
护社会经济秩序和社会公共利益,促进社会主义市场经济的发展,制定本法。
第二条在中国境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的
发行和交易,适用本法。本法未规定的,适用公司法和其他法律、行政法规
的规定。
政府债券的发行和交易,由法律、行政法规另行规定。
第三条证券的发行、交易活动,必须实行公开、公平、公正的原则。
第四条证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守
自愿、有偿、诚实信用的原则。
第五条证券发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、
内幕交易和操纵证券交易市场的行为。
第六条证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。证券
公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。
第七条国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监
督管理。
国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构,按照授权履行监
督管理职责。
第八条在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提
下,依法设立证券业协会,实行自律性管理。
第九条结算机构、
证券监督管理机构,依法进行审计监督。
第二章证券发行
第十条公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法
报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准或者审批;未经依
法核准或者审批,任何单位和个人不得向社会公开发行证券。
第十一条公开发行股票,必须依照公司法规定的条件,报经国务院证
券监督管理机构核准。发行人必须向国务院证券监督管理机构提交公司法规
定的申请文件和国务院证券监督管理机构规定的有关文件。
发行公司债券,必须依照公司法规定的条件,报经国务院授权的部门审
批。发行人必须向国务院授权的部门提交公司法规定的申请文件和国务院授
权的部门规定的有关文件
第十二条发行人依法申请公开发行证券所提交的申请文件的格式、报
送方式,由依法负责核准或者审批的机构或者部门规定。
第十三条发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门提
交的证券发行申请文件,必须真实、准确、完整。
为证券发行出具有关文件的专业机构和人员,必须严格履行法定职责,
保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性。
第十四条国务院证券监督管理机构设发行审核委员会,依法审核股票
发行申请。
发行审核委员会由国务院证券监督管理机构的专业人员和所聘请的该机
构外的有关专家组成,以