某银行法律合规部工作总结.doc

某银行法律合规部工作总结某银行法律合规部工作总结2019年来,某银行法律合规部紧紧围绕总行总体经营管理和工作安排,梳理和健全相关内控制度,坚持内控优先,制度先行的原则,认真做好各项风险防控工作,全面推进合规建设,有效保障了全行依法合规经营,现将工作情况总结如下:一、梳理和健全内控制度。今年来,积极参与内控制度的制定或修订,在原来制度的基础上,制定或修订了《关于对干部员工进行年度考核的通知》、《关于印发案防安保信访舆情工作督导检查实施方案的通知》、《关于印发业务操作员工行为及案件风险排查方案的通知》、《关于开展“违法、违规、违章”行为和“监管套利、空转套利、关联套利”专项治理工作的通知》、《关于印发七大风险防控工作实施方案的通知》、《关于印发市场乱象整治工作实施方案的通知》、《关于印发财务公开办法(试行)的通知》、《重大突发事件报告制度》等一系列规章制度和实施方案,真正做到了内控优先,制度先行的原则,制度的健全又促进和保障了各项业务的发展。为及时发现案件隐患,预防案件的发生,我行按季做好案件风险排查工作的同时,还开展了“员工行为排查”、“三违反、三套利”和“银行业市场乱象整治”等一系列排查活动。在案件风险排查活动中,明确排查对象,强化排查措施,细化排查步骤。通过排查出来的风险表现,区分不同情况分别制定化解措施,堵塞风险漏洞,消除风险隐患,完善制度流程,提高了风险管控能力,对发现的风险点和风险隐患及时督促进行了整改。二、根据新形势新要求,积极开展反洗钱工作。(一)成立组织,加强学习。,随着中国人民银行﹝2018﹞第3号反洗钱中国人民银行令的出台,中国人民银行对各金融机构的反洗钱工作进一步加大了监管力度,我行自上而下设立了相应的反洗钱工作领导小组,将反洗钱工作职责落实到岗、具体到人。要求各支行(部)负责人和主管会计切实负起责任,落实好反洗钱各项工作。。传达学习上级文件精神有“﹝201﹞第3号反洗钱中国人民银行令”、《转发银发﹝2019﹞76号关于〈金融机构大额可疑交易和可疑交易报告管理办法〉有关执行要求的通知》、《转发中国人民银行中心支行办公室转发总行办公厅关于进一步加强反恐融资工作的通知》和《转发中心支行关于〈金融机构大额,进一步完善防范体系,深化管理,为业务经营管理活动提供坚实的法律支持。随着法律审查职责逐渐清晰,在修订和完善的信贷担保法律审查制度基础上,较好完成法律性文件和信贷审批及非信贷业务法律合同的审查工作,夯实合规基础,坚持业务发展与员工违规积分管理工作的全面落实,及时掌握各行员工违规积分情况,提高认识、自我约束、自我控制、自我保护能力,增强全行风险防控和合规管理水平。为全行业务的安全、稳健、高效、持续运行提供保障。(二)明确诉讼时效管理责任,切实提高履职能力防范、化解风险是法律合规管理工作的核心目标,诉讼时效管理是我行不良贷款管理的重要内容,从某一方面讲延续贷款债权时效比清讨贷款更为重要,是减少资产损失的有力保障。因此,我行对诉讼时效管理工作尤为重视,通过各种手段,切实做好贷款催收工作;加强业务基础管理工作,完善操作流程;加强法律知识学习;严格贷后管理,建立防范诉讼时效风险的预警机制;避免因错过诉讼时效而导致法律风险的发生。(三)高度重视合规操作,严防法律风险法律风险不是一线风险,其发生具有