XX证券应收账款资产证券化项目尽职调查底稿目录.doc

XX证券应收账款资产证券化项目尽职调查底稿目录.docXX证券应收账款资产证券化项尽职调査工作底稿目录索引号项目收集情况备注1原始权益人基本情况和实际控制人情况调查1—1原始权益人概况1—1—1原始权益人工商登记资料112原始权益人最近一期经年检的企业法人营业执照/事业单位法人证书1—1—3原始权益人现行有效的公司章程1—1—4原始权益人经年检合格的组织机构代码证1—1—5原始权益人经年检合格的税务登记证1—2原始权益人历史沿革1—2—1原始权益人设立时及设立至今历次变更的企业法人营业执照复印件/事业单位法人证书1—2—2原始权益人设立时及设立至今历次变更的公司章程1—2—3原始权益人设立时的批准文件(若有)及设立以来历次变更(如股本、股东、经营范围等)的批准文件(若有)1—2—4原始权益人设立时及设立以来历次股权转让、股本变动涉及的合同、协议1—2—5原始权益人设立时及设立以来历次股权转让、股本变动涉及的董事会及股东(大)会决议126原始权益人设立时及历次股本变动涉及的验资报告、评估报告、审计报告(若有)1—3原始权益人组织结构1—3—1原始权益人的组织结构图1—4原始权益人控股股东、实际控制人工商基本情况表2原始权益人主营业务情况2—1原始权益人主营业务范围2—2原始权益人主营业务流程图(含产、供、销系统)2—3原始权益人主要产品(或服务)的用途、生产、销售情况2—4原始权益人的相关生产经营资质证明(业务许可证、特许经营权、高新技术企业批准证书等)2—5原始权益人主要交易合同等资料(合同范本、合同台账)2__6原始权益人最近三年各项主营业务情况(设立未满三年的,提供自设立起的相关情况)3原始权益人行业状况及经营情况3—1原始权益人所处行业的情况及原始权益人面临的主要竞争状况的介绍3—2原始权益人在行业中的竞争地位、竞争优势及劣势、釆取的竞争策略的介绍3—3原始权益人与基础资产相关的业务情况3—4原始权益人相关业务管理制度及风险控制制度等4原始权益人公司治理情况4—1原始权益人内部组织结构图、各机构职能4--2原始权益人董事、监事、高级管理人员名单、简历4—4原始权益人公司治理制度:包括但不限于三会议事规则(若有)、总经理工作制度(若有)等5原始权益人财务情况及偿债能力等5—1原始权益人最近三年的财务报告和审计报告5—2原始权益人主要财务指标及现金流量情况的分析5—3原始权益人债务情况5—3—1原始权益人正在履行或将要履行的授信合同、借款合同、担保合同、抵押合同5—3—2原始权益人全部银行的综合授信额度、已使用授信情况、近期授信安排5—3—3原始权益人借款合同的履行情况、已还款情况、还款计划等5--3--4原始权益人的主要存量债务明细情况5--3--5近三年来资本市场公开融资情况及历史信用表现5一4截止到最近一期末的对外担保情况54 1主合同、担保合同(明细)542主合同、担保合同的履行情况,抵押、质押登记证明文件(明细)5一5截止到最近一期末原始权益人重大未决诉讼、仲裁情况(说明)5—5—1起诉状、答辩状、仲裁申请书、仲裁答辩书、诉讼或仲裁委托代理合同5--5--2案件受理通知书、应诉通知书及其他相关的诉讼、仲裁法律文书5--5--3已生效重大判决或仲裁法律文书(管辖、财产保全、证据保全等)的执行情况(若有)5一6最近两年及一期受工商、税务、环保、土地等部门的处罚情况(若无,应提供证明文件)5—7原