内审培训审核案例.doc

ISO9001内审员培训审核案例题案例1某涂料厂生产丙烯酸系列内、外墙涂料,质检科长说他们的产品分别执行国家关于内、外墙涂料的两份通用标准。但是该厂涂料有十多个品种,其产品说明书声称各种指标参数分别高于国家标准的规定,并且价格也高低相差十余倍。该厂提供了每年按国家标准规定做的形式试验报告,但没有说明是送哪个品种去做的形式试验,报告仅记录了按国际要求各项参数结论为“合格”,但没有提供高于国家标准要求的试验证据。质量科长说:“涂料检测站都是只按上述两份国家标准检测的。”审核员问:“你们没有针对不同的涂料制定企业标准吗?”质检科长:“没有。”案例分析:由于该厂涂料品种有十余种,价格也相差十余倍,可见产品的性能肯定也有很大差别。而且该厂对外声称其产品性能高于国家标准,就应拿出高于国家标准的证据。对这些产品的形式试验就应该按高于国家标准的要求来做,因为国家标准不能覆盖这些产品的要求。企业应该制定高于国家标准的企业标准,并按企业标准要求进行形式试验。本案违反了标准“”规定的“组织应对产品的特性进行监视和测量,以验证产品要求得到满足。这种监视和测量应依据策划的安排,在产品实现过程的适当阶段进行。”案例2某线路板焊接加工企业,客户都是带料加工。审核员问检验员:“是否对客户送来的物料进行检验?”检验员说:“我们没有检验手段,客户送来什么料,我们就用什么料,反正是他们提供的,我们只负加工的质量的责任,物料质量我们没法负责,这是客户自己的责任。”案例分析:即使企业没有检验手段,也应按规定进行外观验证,并保留验证记录。对于顾客送来的质量可疑的产品,也应在与顾客签定的合同上予以注明,分清责任。本案违反了标准“”的“组织应识别、验证、保护和维护供其使用或构成产品一部分的顾客财产。”的规定。案例3程序文件规定:“工厂在一年的时间间隔内最少应组织一次管理评审。”审核员在质量管理部审核管理评审实施情况时,管理部经理说在最近的一年内只组织了一次管理评审,是在6月15日召开的,并出示了一份《管理评审报告》,报告内容仅涉及了该厂近期要上一条新的生产线的讨论情况。管理部经理说:“由于最近要上一条新的生产线,因此这次评审主要讨论了新生产线的有关情况。”审核员要求查看管理评审会议的讨论记录,经理说:“记在笔记本上”。审核员查看笔记本,看到在6月15日召开的是总经理办公会,管理部经理说:“我们就把这次办公会当作了管理评审。”案例分析:按照标准的要求“最高管理者应按策划的时间间隔评审质量管理体系,……”但是一些组织还停留在应付认证机构的检查上面,走走过场、形式。这里说明了对于标准“”的要求理解远远不够。管理评审并不是经常举行的,因此应该在最高管理者的主持下,对组织的工作进行全部的总结、分析,这就是标准““规定的七个方面,都应该讨论到,而评审的结果则应该满足标准“”的规定。本案违反了了标准“”的规定。案例4工厂产品企业标准规定,每批产品出厂检测项目为十项,但是有两项参数工厂没有检测条件,因此隔一段时间应送到另一个大厂的检测站检测。检验科长说那个工厂是通过了计量认证的单位,也具的数据很可靠,审核员看了八月份的出厂检测记录,发现该月共生产了三十批产品,但只有三次提供了全部检测项目的报告。案例分析:因为企业标准规定了出厂产品应该检验10项内容,但企业只检验了8项,明显在检验方面有章不循。自己没有检验条件,说明资源配置不足,应该予以纠正。本案违反了标准“”的“这种监视和测量应依据所策划的安排,在产品实现过程的适当阶段进行。””的“组织应确定需实施的监视和测量以及所需的监视和测量装置。”案例5某化学试剂厂进货检验规定:“对于老供应商供应的产品就不需要再送化验室进行小试,而如果更换供应商则应送小试,合格才能使用。”审核员问:“这些老供应商的产品是重要物资吗?”检验科长:“是重要物资,但是因为老供应商的产品质量比较稳定,所以我们就不想太麻烦了。”案例分析:本案违反了标准“”规定的“组织应确定并实施检验或其他必要的活动,以确保采购的产品满足规定的采购要求。”案例6某公司程序文件《生产和服务提供控制程序》规定:“本公司不需要对生产过程进行确认,因为生产中没有特殊过程。”审核员问:“什么是特殊过程?”质管部长说:“指生产过程的输出不能由后续的监视和测量加以验证的过程,或使用后才能发现问题的过程,我公司产品均可以进行测量,也没有仅在使用后才能发现的问题,因此不存在这种特殊的过程。”的理解,我们没有标准所说的种过程,当然也就不存在过程的确认了。案例分析: