银行合规经理工作总结范文.doc

银行合规经理工作总结范文.doc银行合规经理工作总结范文
银行合规经理工作总结范文
在XXX市支行的领导下、在有关业务部门的指导下，2017年度
本人遵照《中国邮政储蓄银行广东省分行经营性分支机构合规经理派
驻制管理办法》、《业务规范年》相关要求，严律自我，认真履行合规
经理职责，主要做了如下几方面工作。
一、认真执行日常监督检査、促进内控制度落实。
合规经理认真做好支行日常业务的监督检查工作，资金和重要空
白凭证等检查工作，在日常监督检查中发现问题及时作好记录，分析 问题出现的原因，督促相关人员进行整改，并在每月履职报告中反映。
记录应列明发现问题的合理整改期限，无法整改或短时期无法整改的 注明原因，及时上报。对发现的重大违规问题和潜在的资金安全隐患 等重大业务事项，则注明发生的原因以及拟采取措施等，并在业务发 生当日第一时间以书面上报市支行。
按市分行加强合规经理日常管理工作要求，每日填报《合规经理
日常业务监督和会计检查日志》，第月上报《合规经理履职报告》, 及时、详细报告网点每日、月份业务工作情况。
二、加强业务授权的复核、确保交易的真实可控。
加强业务授权的复核和监督，按照储蓄业务处理系统的柜员权限
和市分行印发的业务交易复核审批要求，严格履行授权职责，把好复 核授权关，负责对营业人员办理业务的有效性、合规性、完整性进行 监督，确保授权交易的真实可控。
三、做好业务的指导、存在问题的整改落实
为适应邮储银行业务发展的需要业务，加强业务知识的学，熟悉业务规章制度、内控制度和操作流程, 同时协助支行长做好业务培训工作，指导普通柜员正确办理业务，包 括柜员管理、尾箱管理、现金、支票和重要空白凭证管理、报表管理、 档案管理等。提高员工的业务服务水平，辅导解决营业过程中遇到的 业务问题。
四、协助支行长抓好安全管理、柜员排班
在履行合规经理职责同时，积极协助支行长抓好网点安全管理,
每天营业终了。负责检查网点的监控设备、安全设施，监督网点人员 对安全操作管理规定的执行情况,如发现故障或有关异常情况及时做 好登记并上报相关安全、技术部门，及时进行维护，负责报告有和提 出对风险隐患的整改建议。
2017年度，本人没有受到上级机构的正向积分，没有收到事后
监督每季按差错内容分别填报差错次数填写的《事后监督发现差错统 计表》，负向积极分1分，原因是由于新上岗职工代收电费，无待合 规经理复核，已将电费收妥放入抽屉，把代收电费凭证交给客户。
银行合规经理工作总结范文 市行党委：
XX年，在省、市行党委的正确领导下，在省行内控合规部的业
务指导下，XX分行内控合规部坚持加强管理，以人为本的指导思
想，转变观念，适应形势，紧紧围绕省市行党委确定的中心任务，大 力推进内控合规体系建设，充分发挥审计监督与合规服务职能，为规 范业务经营、促进全行各项业务健康有序发展提供有力保障。积极参
HI
与总、省行审计项目和市行合规检查，圆满完成了XX年的各项工作 任务，现将一年来的工作情况向市行党委汇报如下:
一、全年工作情况
我行内控合规部现有员工17人，其中总经理1人，副总经理1
人，员工15人。今年是农行IPO上市之年，是内控合规组织机构体 系变革之年，本部门员工在总经理及副总经理的带领下踏实工作，履 职尽责。今年以来，共抽调11人次参加总、省行审计检查，历时200 余天;完成省行委托审计工作任务3次;完成省行交办的调研任务1 次;开展支行级离任审计10次，风险排查2次，内控自评价2次，内 控评价1次，整体移位1次，接待总行审计1次;组织反洗钱业务培 训3次，部门员工参加总省市行培训30多人次。
理顺关系，顺利完成内控合规改革。
一是在省、市行党委的大力支持和帮助下，完成从驻XX市内
控合规办事处到分行内控合规部的职能转变，人员实现合理分流。为 市行选送了三名风险合规经理，为资产处置部选送了两名信贷业务骨 干。
二是与信贷管理部、运营管理部、纪委监察部沟通协调，实现
法律事务、转授权管理、整体移位检查、员工积分等几项工作的平稳 交接，顺畅运转。
三是对本部门员工合理分工，定岗定责，确定岗位联系人，工
作中做到既分工明确，又相互协作，确保各项工作责任落实到人。
高度重视，努力提高合规管理水平。
一是加强内部管理，提高内控合规部门工作质量。提早制定工
作规划，落实检查任务;不断强化日常管理，提升内控合规部门工作 效率;强化内控监督，加强监管检查力度。
二是扎实有效地把反洗钱管理纳入日常工作来抓。上半年要求
各支行对反洗钱业务进行100%自査,我部门组织人员开展30%的抽样 检查，已将检查情况通报全辖。下半年组织人员对各支行开展2次反 洗钱业务检查。对支行反洗钱岗位