明华监管员作业指导书.doc

明华监管员作业指导书.doc中远-中信-明华监管专员作业指导书
依据明华能源集团有限公司（以下简称明华）、北京中远物流有限公司（以 下简称中远物流）、中信银行包头分行（以下简称银行）三方签订的《动产质押 监管三方协议》，及明华与中远物流双方签订的《质物监管合作协议》，结合银 行关于监管工作提出的若干意见、要求，为便于驻库监管员在监管物质押期间 监管工作的顺利进行，特制定作业指导如下：
一、 最低监管库存与警戒库存的确认
中远物流根据银行的质押物最低要求通知，以《质押物最低要求通知书》 形式传真至监管员，内容包括质押物最低监管库存数量和库存警戒线（为 监管库存的110%）,同时通知明华。
监管员收到《质押物最低要求通知书》后，应及时与仓库负责人/主管沟 通，确认其收到该通知，并明确告知最低监管库存数量和库存警戒线的准 确涵义。
监管期间，无论明华是否出库、入库、换货，监管员须确保监管范围内的 质押物库存数量不得低于最低监管库存数量。
二、 入库阶段注意事项
质物所有权的确认：监管员应严格监控客户的货物动态情况，到货或换 货后主动收集对应的运输单据/发票、入库单等凭证,核实货物收货人或 买方是否为明华，以确保质押物所有权明晰。
数量确认：入库后，登记、备案仓库提供的运输单据/发票、入库单等凭 证，定时盘库核对单据数量和实际入库量是否一致。
单据确认：监管员核实送货单、磅单无误后，方能开具入库单，经负责 人和监管员共同签字、盖章,以确保双方数据一致性。入库后，留存运输 单据/发票、化验报告、磅单、入库单复印件。
确认、登记台账：核对入库数量、品质凭证无误后，及时登记台账。
其他：根据监管工作需要，检查库区内质押物入库和仓库员工卸货操作， 检查有无违规操作等异常情况，并做好检查记录。
出库阶段
库存警戒线：为简化操作，公司质押监管中心设定监管库存数量和库存 警戒线(为监管库存的110%),同时告知出质人、仓库主管和监管员。
自由库存：警戒线以上为自由库存。
(1 )自由库存之上的货物企业可自由出库，当库存接近或低于库存警戒线时应 向中远提供书面出库申请，但出库后的库存量不得低于银行要求的最低的 监管库存。
出库第二日上午15点以前，仓库将出库单复印件交监管员，由监管员核 查、清点和记帐。
根据监管工作需要，监管员须注意检查、跟踪出库员工出库操作全程，检 查实际出库量和操作有无异常，并做好检查记录。正常情况下，要求检查 全程入库过程。当发现异常时，及时报告*
警戒库存：
当监管员计算出库后的剩余库存临近或低于警戒线，但高于监管库存时, 监管员在《出库申报单》上签字确认，方可出库。此情况下，未经监管员 签字确认，被监管企业库不得自行出库。
上述情况下，监管员须及时跟踪仓库员工出库操作全程，检查实际出库量 和操作有无异常。
上述情况下，出库量较大时，监管员须在出库后及时核库，以确定实际剩 余库存。
监管库存: 中心，并根据需要采取24小时监控等方式进行控制，以确保被监管企业不进行 好操隹a每笔出库必须凭公司质押监管中心的《出库指示》或银行出具的《提 货通知书》，经监管员签字确认后方可出库。
三、 库区巡查
监管员须对质押物实行24小时不间断监管。
每日8:30、16: 30监管员定时对监管区内二次巡库。重点巡查库区安全 漏洞、仓库作业