内审流程及审核技巧课件.ppt

一、内部审核的目的及作用二、内部审核的准备三、内部审核的实施四、内审核查表的使用五、内审报告的作成及内审追踪六、成功审核的10个技巧
培训题纲
第一页
顾
客
要 求
管理职责
资源管理
测量分析
和改进
产品
实现
满 意
顾
客
质量管理体系的持续改进
产品
以过程为基础的质量管理体系模式
输入
输出
活动
第二页
一、内部审核的目的及作用
Plan （计划）
Do （实施）
Check （检查）
Action（总结/纠正）
PDCA循环
第三页
过程
说明
编制内部管理体系审核年度计划
1、编制年度计划
2、最高管理者任命审核负责
人
编制内部管理体系审核日程表
决定适用范围（活动、部门等）基于活动的重要程度决定内审日程
二、内部审核的准备----准备过程说明
第四页
过程
说明
内部管理体系审核的准备
1、选拔内审员，组成内审组
2、调查规定要求（方针、手册、程序、标准等）
3、上次内审报告
4、编制审核表
5、准备各种必需品：如见面、总结会记录
6、确认内审日程
7、文件预审
通知
1、确认内审时间
2、和受审核部门负责人协商
二、内部审核的准备----准备过程说明
第五页
1、准备内审用的各种资料、表格
● 核查表
● 不符合报告
● 内审报告
● 人员分配表
● ISO9000标准、手册、程序文件
二、内部审核的准备----资料及活动准备
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2、文件预审
在现场审核过程开始之前，应审阅质量管理
体系文件如手册、程序、规定及记录等整体
了解文件的总体情况及架构。
二、内部审核的准备----资料及活动准备
第七页
三、内部审核的实施----实施流程
首次会议
内部管理体系审核
的实施
1、和受审核部门负责人的审核前会唔
● 介绍内审员
● 确认内审目的、范围
● 协商内审实施办法
● 确认总结会议和末次会议时间
1、向受审核者说明内审宗旨
2、根据抽样方法实施审核
3、收集审核证据
4、根据检查表进行内审
5、判定不符合时，经受审核部门负责人确认
第八页
总结会
1、听取受审核部门意见
2、阐明不符合的依据
1、宣布内审结果
●基于客观证据进行说明
●总结不符合
●协商纠正和预防措施
2、必要时确定跟踪内审日期
3、双方确认内审报告（草案），做好记录
末次会议
审核组会议
1、决定不符合
2、编制内审报告（草案）
三、内部审核的实施----实施流程
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1、向受审核方说明内部管理体系审核的宗旨：
受审核部门对内审员的到来往往会紧张，难以保
持正常心理状态。因此，要向他们说明，内审以
改进为目的，即使发现不符合也不是针对个人。
三、内部审核的实施----实施方法
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