营业部资料——营业部管理办法.pdf

华东林业产权交易所授权服务机构营业网点(营业部)管理办法(暂行)第一条为规范华东林业产权交易所(以下简称“交易所”)授权服务机构营业网点(营业部)的行为,根据国家有关法律、法规、政策及交易所的有关规定制定本办法。第二条本办法适用于授权服务机构、授权服务机构设立的营业网点(营业部)及其从业人员。第三条授权服务机构设立的营业网点(营业部)是指根据交易所的有关规定,由授权服务机构提出申请,经交易所审核批准,从事交易所授权业务的授权服务机构的分支机构。第四条申请设立营业网点(营业部)的授权服务机构应该管理规范、业绩优秀。交易所审核授权服务机构设立营业网点(营业部)申请,实行授权服务机构网点区域总量控制原则和空白地区优先的原则。第五条授权服务机构设立的营业网点(营业部)可从事的业务范围:(一)代理交易所进行市场开发;(二)协助交易商办理交易所入市交易手续;(三)代理交易所为交易商提供交易培训;(四)代理交易所推介交易商品;(五)协助交易所对其所开发交易商的交易行为进行风险防范与告知;第六条严禁授权服务机构设立的营业网点(营业部)发生以下行为:(一)从事代理交易业务;(二)从事非法集资等活动;(三)泄露交易商的交易信息,利用交易商信息牟利;(四)从事与交易所市场开发和交易商服务工作无关的活动。第七条授权服务机构营业网点(营业部)应协助交易所对其所开发交易商的交易行为进行风险控制,若出现突发或异常事件时,授权服务机构营业网点(营业部)应按照交易所要求,做好其开发的交易商的处置及相关解释工作。第八条授权服务机构的营业网点(营业部)至少要有2人(含)以上具备金融、现货产业等相关行业从业经验,并取得交易所相关资格证书。第九条授权服务机构营业网点(营业部)经营场所要求(一)选址要求经营场所须设立在相关产业集中地区、相关产品交易市场或金融机构集中地区。(二)办公场所外观要求办公场所须设置在通风采光条件良好、位置醒目的地方,并在醒目位置悬挂交易所统一格式的“华东林业产权交易所**(授权服务机构简称)**营业部”标识、《华东林业产权交易所授权服务机构业务范围》、《华东林业产权交易所入市流程图》等明示性宣传品。(三)办公场所应具有适合信息咨询服务行业办公的环境形态。第十条授权服务机构申请设立营业网点(营业部)的程序(一)向交易所提交下列资料:1. 关于增设营业网点(营业部)的申请书(加盖授权服务机构公章);2. 设立营业网点(营业部)的授权服务机构分公司营业执照(