银行业务差错检讨.doc

银行业务差错检讨.doc关于XX支行遗漏上介尾箱事件的检讨及整改报告
在当前全行内控合规以及案件防范形势非常严峻的背景下， XX
支行发生了营业结束遗漏上介尾箱的严重差错， 给XX支行带来了不
良的影响，也给分行的内控工作带来了管理上的被动。 作为业务经理 关于XX支行遗漏上介尾箱事件的检讨及整改报告
在当前全行内控合规以及案件防范形势非常严峻的背景下， XX
支行发生了营业结束遗漏上介尾箱的严重差错， 给XX支行带来了不
良的影响，也给分行的内控工作带来了管理上的被动。 作为业务经理 负责人，我诚恳的接受分行领导严厉的批评教育，深刻反省，吸取教 训，做出深刻的检讨。
自年初迄今XX支行的内控工作做出了一定的成绩，没有发生 较大的内控案件和差错，这归功于分行领导一如既往的风险教育和基 层员工的共同努力。年近结尾，网点业务经营任务压力骤增，加之IT 蓝图及相关培训等纷至沓来，无形之中使得业务经理以及柜员产生了 麻痹、松懈思想，这是导致此次事件主要根源。虽然当时事件发生时 我不在现场，但柜员暴露出的责任意识和大局意识的缺乏， 相当程度 上来源于我近来对员工风险内控教育的放松。作为业务经理负责人， 我难辞其咎。通过分行领导的批评和指导，使我深刻认识到，内控管 理是一个永不竣工的工程，内控安全只有起点，没有终点，怎么强调 都不过分，怎么管理都不过格，怎么处理都不过火，怎么投入都不过 头；如果风险防控意识仅仅流于形式，不扎根于员工的心里，就形成 不了积极向上的风险文化，内控制度落实就不到位，此类事件就还有 发生的可能。
事件发生后XX支行一把手、业务经理负责人以及柜员都高度 认识，严肃对待，认真进行了反思。在 XX支行事件分析例会上