广州科方生物技术股份有限公司 公开转让说明书.pdf

1广州科方生物技术股份有限公司公开转让说明书主办券商二〇一六年七月2声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见,均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行承担。3重大事项提示(一)主营业务相对集中,新产品推广风险报告期内,公司主营业务较为集中,公司体外生化诊断试剂销售收入占当期营业收入的比重均超过99%。2016年公司将陆续推出多款荧光免疫POCT定量检验试剂盒和检验仪器。对于生化诊断试剂而言,技术较为成熟,准入门槛不高,公司生化产品的收益水平可能随着竞争日益激烈受到影响。POCT方面,公司作为市场的新进入者,产品能否得到市场认可,能否获得稳定的销售收入,将对公司的持续盈利能力产生影响。(二)技术泄密风险体外诊断产品生产的核心技术需要综合运用多学科方法,包含了各种试剂配方、仪器设计方案、关键工艺参数、操作规程等。公司大量的产品配方和生产制备技术属于专有技术,为防止核心技术失密,公司制定了《技术文件管理规程》,产品配方和制备技术除少数管理和研发人员掌握外,其他人员均无权知晓,并在生产过程中将生产工序进行分解,分别由不同部门、不同人员负责和掌握;并对所有原料采用编码方式进行管理。此外,公司与技术人员签署保密协议,明确双方在技术保密方面的权利和义务。虽然公司采取了有效措施,仍存在核心技术泄密的可能或者被他人窃取的风险。(三)质量控制风险公司自成立以来,为确保产品质量,在采购、生产、储存、运输过程中对温度和湿度等都有十分严格的要求。公司设有质管部,具体负责质量管理工作,对公司原料采购、生产、运输、存储等各个环节进行管理。虽然公司在安全生产、操作流程和质量控制等方面有一系列严格的制度、规定和要求,但由于采购、生产、运输、存储等环节众多,公司仍面临一定的质量控制风险。(四)%股权,为公司第一大股东,肖燕为公司第二大股东,%股权。同时,%%的合伙份额,科方增长、%的股权,邱河为科方增长、4横琴诺方的普通合伙人及执行事务合伙人,两人作为夫妻及横琴诺方仅有的两位合伙人,%的股份所对应的表决权形成控制。邱河与肖燕为夫妻关系,为公司的共同控制人。目前,邱河担任公司董事长、总经理及法定代表人,肖燕担任公司董事、副总经理。由于公司控制权较为集中,且实际控制人担任公司决策、管理方面重要职务,公司实际控制人可能通过行使股东表决权,直接参与公司人事、财务、经营决策等方式对公司实施不当控制,从而损害公司及未来其他股东的利益。5目录声明...................................................................2重大事项提示.............................................................3释义.....................................................................7第一章基本情况..........................................................9一、公司简介...........................................................9二、公司股票情况......................................................10三、公司股权结构及主要股东持股情况....................................12四、董事、监事和高级管理人员情况......................................25五、最近两年一期的主要会计数据及财务指标简表..........................28六、本次挂牌的相关机构................................................30第二章公司业务.............................................