风险管理办法.pdf

湘矿【】号
2011

关于印发《湘潭矿业集团有限公司风险管理
办法》的通知


所属各单位


现将《湘潭矿业集团有限公司风险管理办法》的通知印
发给你们请认真遵照执行。






二一一年一月十八日
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湘潭矿业集团有限公司风险管理办法


机构设臵及人员配备

一、湘潭矿业集团有限公司《风险管理委员会》


主任孔富根

副主任王福全、李梅发、陈久良、王亮山、谢申南、李冬明、
沈金生、裴凯雄。

成员袁陆玖、梁国安、何顺强、黄昆峰、谭友云、陈敏进、武
彩平、赵新良、白晓维、刘忠心、子公司负责人。

二、湘潭矿业有限公司风险管理办公室纪审部


主任刘忠心

副主任李凤姣

成员王磊、蒋正斌、肖慧慧。


风险管理制度

第一条为了防范、控制、化解和处理集团公司风险促进公司

科学、健康地运营和发展根据《中华人民共和国公司法》、《企业内
,
部控制基本规范》和《中央企业全面风险管理指引》结合公司实际
情况制订本制度。

第二条本制度所称风险是指在公司未来运营及发展过程中各
, ,
种不确定性对司实现其战略及经营目标的影响。

第三条公司风险管理基本流程工作主要包括风险组织体系建

立健全风险策略制定与实施风险监控与预警风险评估风险事
项处理以及风险管理绩效考核等。

第四条公司实行三级风险管理责任制。

一风险管理委员会主要负责

确定风险管理的目标、方针、政策
1.
审定风险控制基本制度
2. ;
批准投融资、担保、运营和法律等重大风险活动的解决方案。
3. ( )
二风险管理委员会下设风险管理办公室风险管理办公室设
纪检监察审计部是风险管理的常设机构主要负责风险管理日常工
作具体包括

组织各职能部门和所属单位加强风险防控体系建设强化日常
1.
业务风险管理监控

协助风险管理委员会识别和评估重大风险问题
2. ;
拟定公司风险管理策略组织制定和落实集团公司风险管理措
3. ,
施

评价风险控制的效率与效果定期报告风险管理工作改进风
4. ,
险管理与控制系统等。

三公司各部门负责人及所属各单位行政一把手为风险管理的
主要责任人。各职能部门和所属单位主要负责

贯彻落实公司各项决策部署
1. ;
在职权范围内建立健全岗位职责和内控制度、优化工作流程
2. ;
报告较大风险事项及风险处理建议等。当事项风险超出部门或
3.
单位职权范围且对公司经营活动可能造成重大影响时应当于
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小时内向风险管理办公室报告起因、预计后果和防范或化解风险建
议。

四各岗位业务经办员工是风险管理的直接责任人主要职责
是
:
按照岗位职责要求严格、认真履责及时收集和报告风险信息
1.
不折不扣地履行风险控制具体流程。

当经办事项的风险超出职责范围时应当详细说明风险可能产
2.
生的后果在小时内提交各部门或单位负责人处理。
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风险管理办公室对各单位和部门的经营计划和业务方案进行实
时监控及时对各类信息进行记录、汇总、分析和处理。凡涉及风险
管理的相关资料须向风险管理办公室报备风险管理办公室有权组织
检查各类风险管理原始资料。

第五条公司的风险报告分为定期风险报告和不定期的专项风险

报告。风险报告经风险管理委员会审定后报送公司分管领导并抄送
相关业务部门或风险所在单位。

第六条在风险监控中发现问题时纪检监察审计部可以开展以

风险为导向的风险专项检查必要时可进行重点审计或组织专项审
计。

第七条公司相关部门应当结合本部门职能职责和业务特点建立

健全专项风险预警系统以发现并控制各类风险

一战略发展部牵头建立投资预警系统在充分考虑企业、行
业以及整个社会经济发展形式特征的基础上结合投资项目技术的可
行性、经济的合理性、发展潜力、盈利能力等设定预警指标要分别
投资项目把握项目特点定期将实际值与各自的预警值相比较预
测预报投资效果方面的风险。

二销售部牵头建立市场预警系统通过收集、比较同类及自
身产品或服务价格、物资供应、用户信用、税收政策、竞争者的情况
及变化以及产品结构、研发、新市场开发等信息预测预报产品价格、
市场份额等方面的风险。

三供应部牵头建立供应预警系统通过收集、比较采购商品
的质量、价格、服务