2019合规自查报告范文.doc

2019合规自查报告范文
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2019合规自查报告范文
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推进合规系统建设，渐渐成立合规管理平台，那合规自范文(二)
今年以来，XX市XX区联社坚持”标本兼治、重在治本”的原则，
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牢牢抓住”制度、履行、督查”三个环节，以制度履行年活动为载体，
从全面成立合规风险管理系统下手，狠抓”五个到位”，深入扎实做
好合规经营、合规操作督查检查和整改工作，进一步规范经营行为，
防范事故案件，有力地促使了全辖农村信用社又好又快发展。我们的
主要做法是：
一、高度重视，组织领导到位
自年初一开始，联社领导班子把合规管理工作纳入重要议事日程和年度目标核查，作为评先选优的重要内容，坚持常抓不懈。一是成立了以党委书记、理事长为组长，纪委书记、监事长为副组长，经营班子和部室负责人为成员的”制度履行年”、”合规经营、合规操作管理年”活动领导小组，负责整个活动的组织睁开和检查督促，落实稽核督查保卫部详尽负责此项工作。二是分别拟定了”制度履行年”活动和”合规经营、合规操作”自查自纠工作推行方案，明确了工作步骤、方法和要求，做到了有的放矢。三是推行”一把手”负责制，联社监事长与各信用社主任、信用社主任与职工层层签署”合规经营、合规操作”自查自纠工作责任书XXX份。联社领导、部门负责人依照分工各司其责，认真履职尽责，率先垂范，以身作则，正人先正己，争做合规带头人，为深入改革和促使发展确定基础。
二、抓合规意识教育，培训学习到位
为提升全体职工特别是新青职工的合规意识，联社一是把自省联社成立以来出台的制度方法和金融职业道德规范、法律法规以及各种案例作为学习培训内容，要点提升职工对基本制度的熟悉程度，加强”
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学法、懂规、遵纪、守制”意识。二是依照一致规划、分级推行的原
则，年内联社共组织培训学习班X期，参训人员达XXX人，其中一线职工的学习面达90%以上，使大家真实认识到”内控优先，制度先行”的重要性，理解和熟悉自己岗位内控要点，主动预防和发现风险。三是是采用了自学、集中学、分别学、岗位沟通学、互动式谈论学等多种形式，认真学习《业务流程合规操作手册》、《安全保卫工作理论与实务》等业务书籍。同时，结合案件防控实质，把典型案件警示教育融入活动中，分析案例，总结教训，标本兼治。联社督查部门随时收集相关的典型案例，认真分析成因，如期以文件形式予以通知，加强了学习的针对性，人人撰写了学习笔录和心得领悟，进一步加深对制度的理解和再认识。四是运用激励体系，检验学习见效。10月中旬，
采用自下而上层层选拔的方式，各信用社和联社机关介绍XX名职工进行了合规知识竞赛;11月下旬，组织全辖XXX名职工分岗位参加省联社的制度学习考试，考试成绩与职工目标责任核查和来年的岗位聘用挂钩，考试及格率达99%。
三、加强基础管理，岗位责任制落实到位
加强基础管理，规范临柜操作，是提升工作效率、减少差错、防范事故案件的永远主题。年初，针对我区部分营业网点一线岗位人员严重不足、规章制度难以贯彻履行的严重现实。联社一是本着精简、效能的原则，依照用工制度改革方案，综合全辖机构网点的经营规模、服务对象、业务量等因素，合理确定岗位编制XXX个，撤并低效网点
XX个，二是面向社会，招贤聚才。公开聘用大、中专毕业生XX名为
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短期合同工，委托省联社招收计算机、法律、财务审计等专业技术人
才XX人，经过岗前培训，全部充分到一线岗位，必然程度上缓解了人员紧缺和内控落实难的矛盾。三是联社将《商业银行合规风险管理指引》的要求，设置合规风险管理部门或合规风险管理岗，拟定合规风险部门职责和岗位职责。四是打造”流程银行”。由稽核督查保卫部牵头，财务、信贷、人事、办公室等部门通力配合，重新拟定了会计、出纳、信贷等岗位职责，依照”一项业务一本手册、一个流程一项制度、一个岗位一套规定”的要求，细化了每一笔业务的操作流程，防范违规操作，的确做到了有章可循。
四、狠抓制度履行，督查检查到位
区联社一是抓自查。拟定了《XX区农村信用社结合社合规经营、合规操作自查工作推行方案》，对自查工作的指导思