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岗位职责风险点(共9篇)
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岗位职责风险点(共9篇)
篇一:岗位职责风险点和防控举措一览表
岗位职责风险点和防控举措一览表
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旭日【wlsh0908】整理
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篇二:岗位风险点
岗位职责风险点:
一、一类(一级):行政允许、行政审批(证、照)类风险点:
行政允许、行政审批类风险点是指行政受理审察、批准的工作人员内行政允许、行政审
批过程中,违犯法律、法例和卫生局、督查所的清廉自律及其余规定,惹起申请人的申述、
投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不清廉行为的结果。详细有以下几点:
(一)在形式审察过程中,对重要怀疑点,大意或成心隐瞒、未实时提示管理相对人或
实时办理,可能产生行政办理未到位或难以到位的结果。
(二)在形式审察过程中,因业务不熟,不可以做到一次性见告,给申请人带来不便,使
其产生不满情绪,可能致使其向卫生局或上司进行投诉。
(三)在形式审察过程中,违犯工作流程,简化审批手续,可能产生提早发证(照) ,导
致比较严重结果,惹起行政复议被取消或行政诉讼败诉的结果。
二、二类(一级):行政处分(案)类风险点
行政处分类风险点是指详细执法办案人员内行政执法过程中,违犯法律、法例和市局、
督查所的清廉自律及其余规定,惹起当事人的申述、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不
清廉行为的结果。详细有以下几点:
(一)不按规定使用案件系统,查办案件系统外运行,造成人情案、弃案的发生,可能
致使不清廉现象出现。
(二)违犯办案程序、裁量权等规定,滥用裁量权,私自改变行政处分种类、幅度或许
重责轻罚、轻责重罚,可能造成详细行政行为不合法, 致使行政复议被取消或行政诉讼败诉。
(三)截留私分、变相私分、提早预收罚没款的,可能致使不清廉现象和行政复议撤除
和行政诉败诉。
(四)在案件检查取证环节中,未坚持凭据穷尽原则,未依据程序规定依法取证,遗漏
凭据,可能致使案件定性、裁量不正确,致使行政复议被取消或行政诉讼败诉。
(五)在查办案件环节中,未固守办案纪律,向当事人泄漏案情,或利用职权收受当事
人的利处,不可以严格执行案件处分裁量权标准,可能致使行政处分出现畸轻畸重现象,致使
行政复议被取消或行政诉讼败诉。
(六)暂扣及罚没物件没能实时进行登记、 入库,物件清单中对物件型号、 数目等登记不
详,可能致使物件损毁、丢掉、侵犯、挪用、数目型号出现差错等不良结果。
三、三类(二级):督查检查类风险点
督查检查类风险点是指肩负督查检查职能的工作人员,包含:年检、巡逻及业务科工作
人员,违犯法律、法例和市卫生局、督查所的清廉自律及其余规定,惹起行政相对人的申述、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不清廉行为的结果。详细有以下几点:
(一)对看管责任区内的管理相对人底数不清,状况不明,缺少控制力,特别是对要点行业、地域看管不到位,可能造成辖区重要卫生安全隐患。
(二)对巡逻中发现的案源线索等不上报,不登记,可能产生收受当事人的利处等不廉
洁行为。
(三)对发现的违纪隐患查处、指导不实时,可能造成重要损失或重要影响。
(四)对巡逻发现的问题,未按法定程序出具《督查笔录》、《督查建议书》,未实时保存文书档案,以及发现的卫生安全隐患不实时赐予遏止,不实时上报、函告有关单位,可能造
成工作渎职。
(五)对未办理卫生允许,不仔细核查,造成数据不清,可能致使行政行为不合法。
(六)在办理“卫生允许”或平时督查中,成心刁难或设置不用要条件,可能产生赐予利处后,才办理卫生允许,或关于涉嫌违纪行为,私自默许持续经营。
(七)对公司恢复批准不仔细,可能造成不切合公司恢复条件的公司赐予恢复。
(八)复审审察不严格,使不该取消“卫生允许”的公司、个体工商户被误取消,造成没法填补的损失,可能惹起公司、个体工商户的申述。
(九)利用督查行为,强行收取不该收取的花费,可能致使乱收费现象的出现,惹起管理相对人的不满,引发申述、投诉的现象发生。
(十)对简单产生问题的行业未拟订应急方案,可能致使出现紧迫状况时无对策可行,贻误机遇,造成违纪行为得不到实时查处的结果。
(十一)检测覆盖面不够,检测不实时或未按上司安排抽样检测要求检测,可能致使卫生安全事故。
(十二)广告审察不严格、广告宣传督查不到位、辖区内可能出现严重违纪广告、致使媒体曝光事件的发生。
(十三)对辖区内的有形市场索证制度督查检查落实不到位,可能使冒充伪劣产品、不合格产品进入市场,出现人身安全事故,造成出现的问题没法追忆。
(十四)对不切合对出门证条件的行政相对人赐予违纪出证及对案件审察、把关不严,可能造成行政复议被取消、败诉,给单位造成损失或影响。
(十五)在办理花费者申述、调停花费者纠葛过程中,不公正、公正,可能致使申述人向一级上访或群访等结果。
四、四类(一级):行政事务管理类风险点
行政事务管理类风险点是指所机关、各分所在人事管理、财务管理、财产管理工作中,有关工作人员违犯法律、法例和市卫生局、督查所的清廉自律及其余规定,可能发生不清廉行为的结果。详细有以下几点:
(一)人事管理风险点:
、在人事管理、干部任用、查核、评先等方面,不坚持公然、公正、公正原则,详细工作人员故弄玄虚,可能致使领导决议失误。
2、在人事管理、干部任用、查核、评先等方面,不深入基层检查,偏听偏信,可能造成失算失误。
、在人事管理、干部任用、查核、评先工作中,泄漏有关信息,可能造成不该有的影响。
、违犯人事纪律,私下承诺先进称呼、评定职、级等,可能造成人事管理不公正、公正的结果。
、在发展党员过程中,利用发展党员的机遇,违犯组织发展原则,收受被发展对象的利处,可能致使党员标准降低。
、在干部违纪案件查处中,坚持原则不够,查办不深入,可能造成错案。
(二)财务管理风险点:
、不仔细执行年初的财经估算,可能致使开销不合理,造成挪用、误用财政资本,影响工作正常运行。
、在大额资本的使用上,未经集体议论,可能致使资本使用不妥,给工作造成不利。
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、年关财务决算时,因为帐表不符,可能造成财务数据禁止,给财务工作带来不良影响。
(三)财产管理风险点:
、购买财产时,违犯政府采买的有关规定采买物件,可能产生不清廉行为。
、分派财产时,不按实质需要进行分派,受人情要素扰乱或收受利处,违犯规定分派,可能产生不清廉行为。
、固定财产管理不到位,录入不实时,可能造成固定财产丢掉。
、财产处理过程中,处理不合规,任意处理,可能致使固定财产的流失。
、罚没物件管理不严格,不可以按规定进出库,可能造成物件丢掉或破坏。
五、五类(三级)、公共类风险点:
(一)公共类风险点是指全所工作人员在执行岗位职责过程中,违犯法律、法例和市卫生局、督查所的清廉自律及其余规定,可能发生不清廉行为的结果,拥有共性特点。详细有以下几点
1 、不仔细执行“一岗双责”,领导和督查职责执行不到位 ,造成本单位出现严重违纪违
纪问题。
、在公事活动中,接受馈送或宴请,可能内行政允许、行政处分、行政审批、督查管理等过程中,可能产生违犯法律和纪律规定的不清廉行为。
、对家属及身旁的工作人员管理不够严格,可能出现不清廉行为,造成不良结果。
、对本单位发生的重要问题,未按规定实时上报或隐瞒不报,错过认识决的最正确机遇,可能造成损失或严重结果。
、工作中,不着重服务态度和言行举止,可能惹起当事人的不满,致使当事人上访、投诉,伤害卫生督查形象。
、内行政允许、行政处分、行政审批、督查管理中,工作人员违犯法律、
法例的规定,可能产生涂改、隐藏、假造、偷换、成心损毁有关记录或许凭据的行为,造成
没法挽回的损失。
、在对外宣传工作中,对热门、焦点问题状况不明,把关不严,可能给卫生局、卫生督查造成不良影响。
、在数据统计过程中,不仔细实时统计,可能造成迟报、虚报或瞒报,给工作造成严重结果。
、档案管理不严格,特别是文书档案、案件档案、人事档案、财务档案、公司档案等出现丢掉和破坏,可能造成没法填补的损失。
、印章管理不严,违规使用印章、印章被盗用、丢掉,可能对单位造成不良的影响。
、接听电话、收发邮件不实时,可能致使本单位工作出现失误,造成不良结果。
、机要文件收发、传阅、保留、流转等工作过程中,可能出现失密,给督查所带来影
响。
思想道德风险点:
1、政治理论学习不够,有着重业务知识学习、小看政治理论知识学习的偏向,可能产生理想信念不坚定、政治素质降落。
、内行政管理工作中,工作中有畏难情绪,怕肩负责任,怕冒犯人,可能产生工作一般化,不可以开辟工作场面。
、不听从领导,悲观怠工,不可以实时安排、有效落实自己份内工作,可能致使工作出现
误差或失误。
、为违纪当事人求情,扰乱办案,可能致使收授请托人的利处等不清廉问题。
、不可以深入基层认识状况,虚心听取民众建议,形成本位主义思想,独行独断,可能致使创新发展、争先创优意识不强,工作业绩不好。
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外面环境风险:
1 、公事活动:在公事活动中接受礼金和各样有价证券、

支付凭据用、公款报销或支付应
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由个人负担的花费。
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、因为遇到当今社会物质为上的思想影响,可能“八小时”之外的个人生活不健康,生活情味不崇高,造成对工作不踊跃的风险。
、因为接受亲友挚友和同事托清,可能产生违犯纪律的行为,造成执法不公的风险。
篇三:大队长岗位职责风险点和防控举措一览表
第二大队岗位职责风险点和防控举措一览表
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篇四:岗位职责微风险点查找表
岗位职责微风险点查找表
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篇五:风险管理部各岗位岗位职责
风险控制部各岗位岗位职责
经理岗岗位职责
一、贯彻执行公司政策和管理制度,整合业务操作流程,规范各种看管合同文本,肩负
看管业务风险评定管理,检查督导公司各部家风险防控操作程序,促使业务营运管理规范化,发现问题实时帮助纠正,有效防备业务经营风险。
二、增强检查研究,注意剖析经济和金融局势变化,搞好经济展望,掌握看管业务发展状况,实时向领导报告,提出业务发展合理化建议。
三、负责对公司全部看管项目的风险评定和管理。
四、负责公司看管业务审批委员会办公室平时工作,组织审察项目能否进入。
五、负责风险控制部平时工作,组织实行看管业务风险管理、风险分类、风险监测、风险预警工作。
六、组织审察认定看管项目风险分类, 按期剖析汇总全辖整体风险状况并形成书面报告。
七、负责组织对风险控制制度、实行方案的订正和贯彻落实,组织看管审察、风险管理
条线的业务培训和协调服务工作。
八、成立健全公司风险辨别、风险评估和权衡、风险应付、风险监测、风险报告的循环办理及反应流程,并辅助管理层将其整合、落实到公司各岗位以及业务流程之中;
九、协调本部门各岗位业务工作、负责本部门文件转发、方法制度起草和简报调研等综合资料的整理完美,负责本部门对外宣传协调解招待工作。
十、达成领导交办的其余工作。
风险管控岗岗位职责
一、对公司贷款的各部家风险防控状况,进行检查督导,发现风险实时预警,提出处理方案,并敦促处理方案落实。
二、负责审察基层看管员、客户经理、片区主管上报的风险分类认定资料,对全公司风险分类工作进行检查督导,对本部家风险认定工作实时总结,提出整顿方案和举措。
三、负责剖析审察对外文书的订正与发放(含看管报告),对文书中波及的风险管控类事件进行分类管理。
四、负责对各看管项目业务风险按期剖析,并将有关状况汇总上报。
五、负责对基层看管员、客户经理、片区主管进行项目风险管理业务培训。
六、负责组织协调已出现的业务风险事项办理、力求将公司的损失减小至最低。
七、负责看管业务的营运风险进行独立核查。
八、听从公司和部门领导,达成公司和部门交办的其余工作。
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档案编汇管理及统计岗岗位职责
一、严格执行统计制度及有关规定,并按规定实时、正确、完好地采集、编制、汇总和报送各项目看管状况信息汇总表至有关管理职能部门,不得虚报、瞒报、漏报、迟报、假造和窜改统计数据,保证数据真切、正确。
二、踊跃展开统计检查、统计剖析和统计展望工作,实时、正确、全面地供给统计剖析资料。
三、对公司看管项目成立详尽的档案信息,并实时依据各样事件的发生及办理状况对档案进行更新,做到每一个项目有据可查、有理可依。负责对以档案资料的归类、备份、保留等工作,保证档案资料和数据安全靠谱。
四、管理、指导、督查和检查下级有关部门和人员的有关工作。
五、严格恪守保密制度,未经受权,不得泄漏和私自宣布本单位的任何统计信息。
六、听从公司和部门领导,达成公司和部门交办的其余工作。
合规风险管理岗岗位职责
一、增强学习,明确岗位职责,实时转变思想、角色,为岗位执行打下优秀基础。
二、起草我公司合规风险管理实行细则,为公司合规风险管理工作供给制度保障。
三、组织梳理重要规章制度,力保公司出台且现行的重要业务规章制度的合法合规性,制度方法之间的互相连接。
四、规范合规审察工作,对公司出台的制度方法严把制度审察关,进一步提高制度的合法、合规性、一致性和连续性。
五、做好公司职工合规教育与培训工作。
六、按期或不按期对业务部门及其余部门合规职责执行及展开合规工作进行督查检查,并提出合规建议或建议。
七、负责准时报送合规工作报告。
八、 听从公司和部门领导,达成公司和部门交办的其余工作。
篇六:岗位(个人)勤政风险点查找表
个人岗位勤政风险点查找及防控举措登记表
单位(部门)名称: ****
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填表人:单位(部门)负责人:
个人岗位勤政风险点查找及防控举措登记表
单位(部门)名称:
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填表人: 单位(部门)负责人:
篇七:对岗位职责风险的一点思虑 (南映山)
岗位职责风险探析
南映山
为深入贯彻党的十七大精神,鼎力完美惩办和预防腐败系统,拓展从源泉上防备腐败工作领域,进一步增强我党反腐倡廉工作实效,党中央早已展开了勤政风险防备管理工作。基于该项工作的艰巨性和复杂性,就要求我们一定防备于已然,从每一名党员做起,着眼于每一个岗位职责风险点,使每一个岗位担当职责,才能截止腐败。
所谓岗位职责风险是指因为岗位职责的特别性及存在思想道德、外面环境和制度体制等方面的实质风险,可能造成在岗人员不正确执行职责或不作为,乱作为组成渎职渎职、以机谋私等严重结果的风险。岗位职责风险作为勤政风险防备管理工作中的重要内容,其对反腐
倡廉工作的深入展开作用不容忽略。 可能产生岗位职责风险的原由是多方面的也是很复
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杂,有外因也有内因,是内因和外因共同作用的结果。联合城建档案馆工作的实质状况进行剖析,风险要素主要波及以下几个方面。
( 一)城建档案馆岗位职责的特别性。只管城建档案工作不见经传、乏味无味,它固然不
是资本流动的主要渠道,但毕竟不是生计在真空里,也有岗位职责的风险点和造成腐败的温床。城建档案所波及的领域宽广,与人民民众的生产生活关系十分亲密,正因为它拥有专业广、接触的领域跨行业、单位多的特
点,因此决定了城建档案与社会有不行切割的必定联系,也与城市建设各个部门和单位的城
建档案的有机联系分不开,故而就使得该项工作岗位职责存在必定的风险性,就会有各样细菌的侵袭,时辰都有被感染的可能。
( 二)思想道德方面存在的风险。城建档案管理工作是城市建设中的一项重要的基础性工
作,是一项社会公益性事业,利在此刻,泽及后辈,与此同时,也就决定了城建档案工作的
产生的价值和作用不可以在短期以内表现出来。作为城建档案馆的工作人员,每日要面对仔细
繁琐的档案整理工作却不可以表现人生价值,思想方面不免会出现讨厌和疲倦。
花天酒地的花花世界与本职乏味无味的工作形成激烈反差,致使意识形态领域要接受严
峻的考验,假如思想品德经不起利益的迷惑,思想道德就存在必定的风险。
(三)外面环境迷惑存在的风险。跟着改革开放伟大成就的累积,人民生活水平的不停提
高,对城建档案人也是一种物质考验。
城建档案人员每日上下班是两点一线,
工作孤独贫穷、
月薪资比公事员少近千元,生活质量差,饱暖不保。有少量人来单位做事,为了达到个人目
的,用社会上一些不良风俗对工作人员进行物质迷惑
,那么有关人员可否坚持原则,
就存在外
部环境迷惑风险。
以上工作中存在的各种要素,都可能造成在岗人员不行以正确执行职责或不作为、乱作为,组成渎职渎职、以机谋私、
吃拿卡要等风险点,甚至衍生结果严重的腐劣行为。下边,我对可能出现的岗位职责风险点做一个大概的概括。
假如缺少督查体制,就会造成经济管理上的破绽形成腐败。权利缺少督查就会滋长腐败。为保证我们党的执政地位,提高党执政能力就一定增强对权利的督查和限制。当前督查体制的不足主要表此刻:因为系统上的原由对主要领导干部特别是党政一把手的督查成为党内督查系统中的最单薄环节,进而致使一些领导干部在没有强有力督查的状况下很简单利用职权,以机谋私、搞权钱交易、贪污行贿索贿。从好多腐败大案要案上看足以证明这类“权
力腐败”在各种腐败中危害最严重、影响最恶劣。同时,一把手自己腐败就不行能在本单位、本部门诚心真意地抓反腐败工作,言传身教,那边就会腐败成风。不督查或督查不了领导干
部特别是一把手,只督查一般干部,党内督查就不可以发挥应有的作用。市民政局近来发生的事情就是一个很突出的例子。
内行政决议上,假如没有实行民主集中制,就会形成“一言堂”的家长制作风,产生决议失误,造成不行填补的结果。民主集中制是民主基础上的集中与集中指导下的民主相联合。民主集中制的民主,就是党的组织和党员的意志、主张的充足表达,也就是充足发挥每个党员的踊跃性和创建性地表现。民主集中制的集中,就是全党意志、智慧的凝集和行动的一致的表现。“一把手”负有重要责任,“一把手”一定坚持原则,把
握全局,团结同志,擅长带好班子,既要充足弘扬民主,不搞“一言堂”又要进行正确的集中,一直要保持清醒地政治脑筋,脚踏实地,解放思想,求实创新,拥有广阔胸怀,公正正
派,知人善用,擅长团结同志一道工作,自觉恪守民主集中制,保护班子的凝集力和战斗力,才能在决议行为上着眼全局、全面兼顾。
单位对外服务窗口假如给利处就做事,不给利处不做事就会出现违规违纪问题。有些
工作人员服务意识淡漠、官僚习惯重,对做事来访者推委扯皮、搪塞塞责,不给利处不做事,
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给了利处乱做事。贪恋享福、铺张浪费,讲关系不讲原则、讲人情不讲纪律,搞小圈子、拉拉扯扯,甚至有极个别以机谋私、贪赃枉法,把党的纪律和国家法律抛在脑后,就极易出现违纪违纪的风险点。
因为城建档案工作的特别性,及存在思想道德、外面环境的迷惑等方面的实质风险,可能造成在岗人员不正确执行行政职责或不作为,组成渎职渎职、以机谋私等严重结果的腐败风险。针对这些可能在工作中出现的风险状况,我们应当怎样采纳相应举措来应付呢?我想针对岗位中可能出现的职责风险,提出以下对策。
、完美权利督查限制体制。权利限制比权利督查更有力度,限制指的是对权利的克制、控制和拘束,而督查主假如对特定主体的监督和敦促。而权利限制的主体多为公权利部门,是权
力部门之间在法制轨道上,因为分工和责任的不一样而形成的互相拘束和管制。完美权利督查限制体制不是打破国家现行的权利督查限制体制另搞一套,而应当依据党的十七大部署,在建立社会主义和睦社会的总的目标下,依据反腐败斗争和勤政建设的新发展和新状况,在坚
持卓有成效的传统手段的同时,修正缺点,填补不足,增强单薄环节,对权利限制体制进行
详细化、精细化的设计,推动权利督查限制手段的完美和创新。2、坚持民主集中制下的决议体制。第一,成立健全民众参加、民主和集中相联合的决议体制。要实现决议的科学化、
民主化,就一定完美深入认识民情、充足反应民心、宽泛集中民智、确实珍惜民力的决议体制。一要保障人民民众参加决议。人民民众参加决议既是决议科学化的保障,也是决议民主
化的表现,要经过制度化,让人民民众参加决议过程,充足表达决议意向;二要提高单位领导的决议能力和水平。单位领导是行政决议的最后决定者,一定要学法懂法用法,不徇私枉法。要严格执行民主集中制,在民主的基础上推行正确的集中,防备久拖不决。在作出决议后,一定果断执行,防备各自进行。
、健全行政决议规则。依法科学、合理界定决议权,成立分级自主决议的决议系统,实
现事权、决议权和决议责任相一致,坚持决议前的论证制、决议中的票决制和决议后的责任制。对波及发展全局的重要事项,要以深入扎实的检查研究为基础,宽泛听取各方面建议,由领导班子集体议论决定,果断根绝决
策的盲目性、任意性和领导者个人独行独断。对与民众亲身利益亲密有关的重要事项,要宽泛听取民众建议。对专业性、技术性较强的重要事项,还要进行论证、技术咨询、决议评估等。4、完美行政决议程序。科学严实的程序是正确决议的重要前提。只有按程序决议,才能
有效防备决议的盲目性和任意性。美国法官法兰克弗特有一句名言:“自由的历史在很大程度上就是恪守程序保障的历史。”要坚持把合法性审察、科学论证、集体议论作为重要决议过程的必需环节,明确决议的权利与责任,做到权利与责任相一致、决议职能与执行职能相对分别。
、增强对单位服务窗口的督查和敦促。新局势下增强领导干部作风建设,是发展所需、民心所盼。我们必定要依据防备腐败风险的整体要求,找准突出问题,有针对性地研究拟订增强和改良领导干部作风建设的详细方法和举措,保证作风建设有新提高。联合我们部门实质,坚持奖优罚劣、奖勤罚懒,抓紧拟订从严管理干部的详细方法,为推动作风建设供给制度保障。各级领导干部要抢先垂范、言传身教。主要领导是抓班子、带队伍的第一责任人,要确实抓好本部门的作风建设。
总而言之,只有全力控制好岗位职责可能的风险点,我们才能在工作中形成勤政风险防备的强盛活力,推动党风勤政建设工作的宽泛与深入展开。
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