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投资部操作管理思路
总体原则
投资部以公司自有资金进行目前国内正规的股票、期货等金融市场投资,所有操作必须符合国家相关法律法规。金融投资具有极强的专业性与严密性,操作中必须严格控制风险,强调长期及连续性,结合我们长年在金融投资中的经验,特提出以下原则。

总体风险控制是整个投资风险控制中的底线,是保证在金融市场中得以长期生存的基础。根据资金来源及期待目标来综合制定,一旦制定将不得任意更改。

总体风险控制得以制定后,将通过每一次的实际操作来达成。在操作中将总体风险分散,才能避免单次的投资失误突破总体风险控制。

分散风险,必将利用分散投资来实现,二者不可割裂。
管理控制模式
基于以上原则,我们提出以下具体资金管理与风险控制模式:

假定资金为常数A,总体可承受风险为x,二者关系为β,于是有:
β=﹙A-x﹚/A
一旦A和x确定,β即为一个常数,此常数一旦确定,即为当年总体风险控制的底线,不可随意变动和更改。

当A与x确定后,β也将为一个固定的常数,对β常数的控制,将通过对A与x的细分操作来达到。
假设A为100万人民币,x为20万人民币,,即总体资金A的20%。一次投资100万,可承受的风险为常数20%,这在目前国内A股市场里只能承受两个涨跌停板,一次操作即可能让全年风险控制底线被突破。
如此操作,我们根本无法对β系数进行有效控制,与赌博无异。
于是,我们必须将A与x进行分散。
首先是分散x,进行单纯的风险控制。假设将x均分为十等份,为2万人民币。一次操作中,β系数将相应的被分成十等份,。于是,投入100万进行操作是,我们可以承受的价格波动是2%,这在T+1和涨跌停板为10%的A股市场中显得弱不禁风。
这时,我们需要将A进行分散,通过资金管理来帮助我们实现β系数的控制。依然假定将A进行十等份,此时我们将得到10万人民币的A常数,对应2万人民币的x系数,。
这里可以得出,,但我们将相应获得了10次连续累积风险的数额,也就是说,,才可能会突破作为全年整体风险的x=20万。
这样,通过对资金管理和风险控制的有机结合,可以得出一套让交易系统赖以生存的体系,只有首先保证了在金融市场的生存,才能不断的通过有效的交易系统来实现交易目标,累积利润,从而达到稳定、持续盈利的目的。
操作策略原则
在总体原则和管理控制模式的基础上,依然需要可靠的操作策略来配合实现盈利目标,具体的操作策略细则将另外详述,这里仅提出三个原则。
,一份作为中长线资金,以相对长线的投资收益作为总体目标。
,追着波段趋势,以达到积沙成塔的目的,短线利润的长期复利将是我们最终的目标。
,在结合大盘、个股趋势等因素下,积极灵活的参与到中长线投资或者短线投资之中。
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部门盈利目标管理
,预设起步投资金额200万人民币,在此基础上每年设定投资基础收益为总体资金的20%