实例船员监督检查表.doc

附件1:
船员服务检查记录表
(本表适用于内河、乙级、甲级服务机构的监督检查)
船员服务机构名称
上海XX国际船舶管理有限公司
机构类别
甲级
机构法定代表人
XXX
组织机构代码
-0
固定联系人
XXX
电话
电子邮箱
传真
《船员服务机构许可证》编号
许可的起止期限
机构类别
■甲级□乙级□内河
机构注册住所
上海市XX路360弄9号3434室
机构实际办公地址
XX路5号20B-2室
监督检查种类
■年度检查□临时核查
检查组组长
俞晨光
检查组组员
陈雷、靳筱路
监督检查方式
查看文件资料、抽查记录、访谈
序号
检查项目
检查要点
现场检查情况
一、资质条件的保持
1
法人资格
1、企业法人营业执照是否有效
是,注册货币资本600万
2、营业执照记载的法定代表人、机构名称、注册地址是否变更
法定代表人改为XXX,
3、若发生变更,是否进行《许可证》变更
2
办公场所
1、实际办公场所是否发生变更
未变更,面积360㎡。
2、变更前是否申请场所条件核验
3、变更后办公场所是否符合资质要求
4、场所租赁合同是否有效
有效,但未经租赁登记
3
专职管理人员
1、是否发生人员调整
是的
2、调整后人员数量是否符合要求
是的
3、新聘人员是满足任职资历的要求
满足,其中7人持有甲类高级船员
4、新聘人员是否提前报备海事管理机构
未报备,
5、所有专职管理人员劳动合同是否有效(查验社保缴纳情况)
有效,签合同1年,已交社保
6、所有专职管理人员是否专职从事船员服务业务
是的
4
专职业务人员
1、是否发生人员调整
有
2、调整后人员数量是否满足要求
满足
3、新聘人员是否提前报备海事管理机构
没有
4、所有专职业务人员劳动合同是否有效(查验社保缴纳情况)
有效,签合同1年,已交社保
5、所有专职业务人员是否专职从事船员服务业务
是
5
船员服务质量管理制度建立及运行情况
1、该制度是否建立并根据业务发展持续改进
没有
2、工作人员是否熟悉该制度规定的内容,掌握工作规范,按照制度规定开展工作。
是的
3、是否保留执行该制度的工作记录
有的
6
人员和资源保障制度建立及运行情况
1、该制度是否建立并根据业务发展持续改进
没有
2、内设部门和岗位安排是否合理
合理
3、岗位负责人是否熟悉部门及岗位职责
是的
4、开展船员服务业务所需设施、设备和资料是否充足可用
是的
5、船员管理的各种法规资料是否齐全、保持更新;
是的
6、是否有处理船员应急事件时的专项资金保障
有的
7
教育培训制度建立及运行情况
1、该制度是否建立并根据业务发展持续改进
没有
2、是否有完整的记录显示已开展了对管理人员与业务人员的培训
没有2011年培训计划和培训记录
3、是否有完整的记录显示已开展了对船员的日常培训(抽查)
派往“XX公司”的船员的上船前培训没有记录
4、是否有完整的记录显示已开展了对船员的上船前培训及船上培训(抽查)
8
应急处理制度建立及运行情况
1、该制度是否建立并持续改进,保持可操作性
没有
2、应急制度相关人员是否熟悉应急事件处理流程