2021年员工违规失职办法违规行为条款概述样本.doc

目 录
01 违反相关廉洁从业规章制度行为及处理 2
02 违反相关管理岗位履职规章制度行为及处理 3
03 违反战略发展和对外投资管理规章制度行为及处理 10
04 违反相关授权、 转授权管理规章制度行为及处理 13
05 违反资产负债管理规章制度行为及处理 14
06 违反用户服务和市场营销管理规章制度行为及处理 14
07 违反相关零售银行业务规章制度行为及处理 18
08 违反相关会计结算及柜面业务管理规章制度行为及处理 21
09 违反相关国际业务规章制度行为及处理 32
10 违反相关信用卡业务规章制度行为及处理 34
11 违反相关电子银行管理规章制度行为及处理 40
12 违反相关授信业务规章制度行为及处理 43
13 违反相关票据业务规章制度行为及处理 54
14 违反相关资产管理和不良资产处理规章制度行为及处理 55
15 违反相关同业业务规章制度行为及处理 59
16 违反相关投资银行业务规章制度行为及处理 63
17 违反相关理财、 信托和资产托管业务规章制度行为及处理 68
18 违反相关计算机应用和管理规章制度行为及处理 72
19 违反信息应用和管理规章制度行为及处分 81
20 违反相关风险管理规章制度行为及处理 84
21 违反相关法律合规管理规章制度行为及处理 87
22 违反审计、 检验工作规章制度行为及处理 94
23 违反相关财务管理规章制度行为及处理 96
24 违反基建、 固定资产、 采购、 机构管理规章制度行为及处理 99
25 违反行政综合、 后勤、 物业管理规章制度行为及处理 101
26 违反外事和出入境活动管理规章制度行为及处理 105
27 违反相关机要、 保密管理规章制度行为及处理 106
28 违反品牌管理、 信息披露和危机事件管理规章制度行为及处理 108
29 违反相关安全保卫管理规章制度行为及处理 110
30 违反人力资源管理规章制度行为及处理 112
31 违反纪检监察管理规章制度行为及处理 114
32 违反社会公德和妨碍社会管理秩序行为及处理 117
99 其它违规渎职行为及处理 118
01 违反相关廉洁从业规章制度行为及处理
【01001】
有下列行为之一, 给直接责任人、 主管人员和其它责任人警告至记过处分; 后果或情节严重, 给记大过至开除处分:
（一）利用工作便利, 为本人或特定关系人谋取不正当利益;
（二）违规自定薪酬、 兼职取酬、 滥发补助、 绩效、 奖金、 加班费;
（三）利用工作便利, 将本人、 亲属、 好友或她人应该由个人支付费用, 由所在单位、 下属机构或其它单位、 个人支付、 报销;
（四）借考察、 学习、 培训、 研讨、 参展等名义用公款变相旅游;
（五）利用工作便利, 借用公款、 公物逾期不还, 或违规借用公款、 公物;
（六）工作调动后, 继续占用原单位交通工具、 通信工具、 电脑等公物;
（七）违反要求进行职务消费或职务消费中奢侈浪费;
（八）利用工作便利, 为她人谋取利益, 其父母、 配偶、 儿女及其它共同生活家庭组员收受她人财物;
（九）利用操办婚丧喜庆等事宜收敛财物, 在社会上造成不良影响;
（十）利用工作职权为本人、 配偶、 儿女及其它特定关系人经商办企业提供便利和优惠条件, 在社会上造成不良影响;
（十一）接收可能影响正常经营活动礼品馈赠, 不按要求登记交公, 或接收可能影响正常经营活动宴请;
（十二）以签单等形式进行公务消费, 不提供原始凭证和对应情况说明;
（十三）职员有截留、 挪用、 侵占本行捐赠款物等行为;
（十四）有居住条件, 但仍用公款包租房屋;
（十五）为套取金融机构信贷资金以高于信贷协议约定利率转贷她人行为提供便利或帮助;
（十六）私自在其它经济实体中兼职, 或经同意兼职但违反要求领取兼职员资或其它酬劳;
（十七）职员挪用本行资金或用户资金, 利用本行贷款买卖彩票、 股票、 期货、 理财产品等;
（十八）本人或借她人名义从事有偿中介活动或参与正当证券买卖以外投资入股
（十九）参与违规集资或参与变相集资获取高额回报;
（二十）职员利用本行合作方便利条件接收对方赠予、 装修等行为;
（二十一）职员为谋取不正当利益, 给她人以财务;
（二十二）职员利用职务上便利, 索取她人财务, 或非法收受她人财物, 为她人谋取利益;
（二十三）在职员利益分配中违反要求, 暗箱操作、 显失公平。
（二十四）其它违反廉洁从业相关要求行为。
02 违反相关管理岗位履