银行合规试题.doc（）次识别和评估银行所面临的主要合规风险问题
y a悴 一
B 二
c r 三
d「|四
正确答案：A
多选题
、规则和准则，可以包括（ ）V
v? A啟立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和准则
y b
市场惯例
行业协会制定的行业规则
y d f
适用于银行职员的内部行为准则
正确答案：
A B C D
（）X
y a p
提出建议
y b疗
指导教育
y c两
识别、量化和评估合规风险
y d p
监测、测试和报告
◊ e匚
承担法定责任和联络
y f冃
制定合规方案
正确答案：
A B C D E F
（）X
?A磺
独立性
B P 长期性
?C匚
被审查性
y d f
有效性
正确答案：
A C D
，有利于合规风险管理（
)
V
會A回
合规绩效考核制度
y b啟
合规问责制度
C 安全保卫制度
督D |7 诚信举报制度
正确答案：A B D
合规风险管理机制建设要从高层做起，银行高层要亲力亲为，做到（ ）V
y a |7 写
y b 改
y c P 查
會D |7 奖
y e |7 罚
正确答案：A B C D E
判断题
银行董事会负责制定和传达合规政策，确保合规政策得以遵守。 V
正确
费岳错误
正确答案：错误
银行的合规部门应该是独立的。 V
费岳正确
错误
正确答案：正确
合规部门的具体工作可能被外包，外包之后，可以不受合规负责人的监督。
厂正确
會岳错误
正确答案：错误
合规负责人，应定期就合规事项向高级管理层报告。 V
费金正确
正确答案：正确
银行合规试题 来自淘豆网m.daumloan.com转载请标明出处.
