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财政与金融1
市场失灵
市场不是完全竞争形态
非完全竞争市场就不可能实现帕累托最优
私人成本（利益）与社会成本（利益）不相等
外部性的产生和公共产品的供给
市场失灵
市场的资源配置功能不是万能的，市场机制也有其本身固有的缺陷类公共物品的规模经济决定了它的自然垄断性。而自然垄断性又排斥了有效竞争性。一般而言，这些公共部门的生产者和经营者之间不可能展开竞争，因为从理论上讲它将导致低效率和资源浪费。
（生产和消费中的）法律保护性与强制性。需要法律保护的如博物馆、军事设施、知识产权等。具有法律强制性的兵役法、教育法等。
公共物品的特征
（消费中的）“搭便车”或“免费搭车”现象。 上述公共物品的这些特征决定了在绝大多数的公共产品消费中必然经常出现“搭便车”的现象。
公共物品供给效率
考察公共物品的供给效率，主要是从理论上说明公共物品提供的方式和（政府）财政支出的预算数额是否符合帕累托效率。
公共物品供给—最优数量
公共物品供给—庇古均衡
公共物品供给—林达尔均衡
公共物品供给—最优数量
Q
O
Q*
O
Q
Q0
S
S＝MC
P
DA
DB
D
P
DA
DB
D
E
P0
公共物品
私人物品
PA
PB
P*
私人物品和公共物品的最优数量
公共物品供给—庇古均衡
B
A
C
b
a
c
D
E
F
MUpg
MDt
政府预算
公共物品的边际效用（＋）
纳税的边际负效用（－）
O
庇古均衡--公共物品最优配置的边际效用
公共物品供给—林达尔均衡
P
税
收
E
D1
D2
P*
S
O
Q*
公共支出 Q
D3
D
MC=AC=MSC
林达尔均衡
公共物品提供方式的实践
一般而言，纯公共物品只能由政府来提供而不能由市场来提供。
提供纯公共物品恰好是政府资源配置的领域，以此达到弥补市场缺陷，提高资源配置效率的政府职能。
公共物品私人提供的研究对传统理论提出了挑战。公共物品私人提供的方式有：①特许经营权；②政府参股联合提供；③签订合同；④经济资助；⑤法律允许；⑥社会自愿服务。
公共资源
E*
O
Q
Q*
Q’
E’
S2
S1
P
P*
P’
有效均衡
实际均衡
无谓损失
D
公地悲剧
具有竞争性，但没有排他性的物品称为公共资源。由于公共资源不具有排他性，所有人都可以去“消费”，最后就可能导致公共资源的枯竭。公共资源被过度使用的趋势被称做“公地悲剧”。
外部性
“外部性是一个人的行为对旁观者福利的影响” —N. Gregory Mankiw ．
“外部性是指那些生产或消费对其他团体强征了不可补偿的成本或给予了无需补偿的收益的情形。” —Paul A. Samuelson．
外部性可以分为正外部性（或称外部经济、正外部经济效应）和负外部性（或称外部不经济、负外部经济效应）。
外部性的特征
独立于市场机制之外
产生于决策范围之外而具有伴随性
与受损者（受益者）之间具有某种关联性
外部性具有某种强制性
不可能完全消除
无外部性的市场
O
S=MPC
D
P
E
A产品价格
A产品数量
市场量Q
均衡
无外部性存在时的市场状况
需求曲线反映购买者的价值，而供给曲线反映卖者（厂商）的成本。均衡数量，即市场量，使得买者总价值减卖者总成本最大化。因此，在没有外部性时，市场均衡是有效率的。
生产负外部性例证
O
MSC
MPC
A产品价格
市场量Q
最适量Q*
E
F
A产品数量
D
污染成本
均衡
最优
污染与社会最适
工厂排放污染。由于这种外部性，生产的“产品”的社会成本大于厂商（私人）成本。如右图。生产每一单位“产品”，社会成本包括生产者的私人成本加上受到污染影响的“外部成本”。
在有生产负外部性时，生产甲产品的社会成本大于私人成本。因此，甲产品的最优数量（Q*），小于均衡数量Q（市场量）。
正外部性例证
O
MSC
MPC
机器人价格
市场量Q
最适量Q*
F
E
机器人数量
D
技术溢出的价值
均衡
最优
技术溢出与社会最适
新技术研究和应用（ 机器人技术），不仅有利于企业，也有利于整个社会。这种正外部性被称为技术溢出。。由于技术溢出效应，生产机器人的社会成本小于私人成本。机器人的最适当数量（Q*），大于均衡数量Q（市场量）。
消费正外部性例证
O
MSB
MPC=S
教育的价格
市场量Q
最适量Q*
F
E
教育的数量
D
均衡
最优
消费正外部性
一般来说，受过教育的人会对他人和社会产生积极的影响，因此教育具有正外部性。
在这种正外