外商投资商业保理公司设立条件及.doc

外商投资商业保理公司设立条件及所需文件清单政策提示:(一)设立商业保理公司应当符合下列要求:1、主出资人应当为企业法人或其他社会经济组织,且在申请前1年总资产不低于5000万元; 2、公司注册资本不低于5000万元,全部为实收货币资本,且来源真实合法; 3、商业保理公司应当拥有2名以上具有金融领域管理经验且无不良信用记录的高级管理人员(担任副总经理及以上职务或相当职务的管理人员),拥有与其业务相适应的合格专业人员; 4、境外投资者或其关联实体应当具有从事保理业务的业绩和经验; 5、商业保理公司原则上应当设立为独立的公司,不混业经营。商业保理公司的名称中的行业表述应当标明"商业保理"字样; 6、商业保理公司的投资者应具备开展保理业务相应的资产规模和资金实力,不得以借贷资金和他人委托资金投资,有健全的公司治理结构和完善的风险内控制度,近期没有违规处罚记录; 7、商业保理公司不得从事吸收存款、发放贷款等金融活动,禁止专门从事或受托开展催收业务,禁止从事讨债业务;8、法律法规规定的其他条件。(二)商业保理公司可以经营下列业务:1、以受让应收账款的方式提供贸易融资;2、应收账款的收付结算、管理与催收;3、销售分户(分类)账管理;4、客户资信调查与评估;5、相关咨询服务。(三)根据商务部办公厅2013年8月发布《关于做好商业保理行业管理工作的通知》(商办秩函〔2013〕718号),商业保理企业应每月、每季度通过密钥登录《商务部商业保理业务信息系统》(网址http://sybl..)填报相关业务情况。一、网上商务备案外国(地区)投资者投资商业保理行业属于外商投资准入特别管理措施以外领域,设立无需商务审批手续,通过天津市企业登记全程电子化服务平台(网址:.)网上同时申报商务备案与工商登记即可。二、工商登记提交要件规范序号文件名备注1《外商投资的公司登记(备案)申请书》拟任法定代表人签署,格式详见“表格下载”。2外商投资企业章程全体股东签署,参考文本详见“表格下载”3投资者的主体资格证明或自然人身份证明中方投资者应提交由本单位加盖公章的营业执照/事业单位法人登记证书/社会团体法人登记证/民办非企业单位证书复印件作为主体资格证明;外国(地区)投资者只需提交主体资格证明或身份证明,不再提交公证、认证或转递文件。4董事、监事和经理的任职文件及身份证明复印件(1)依据《公司法》和公司章程的有关规定,提交有权委派或选举机构出具的决议或决定。股东会决议由股东签署,董事会决议由董事签字。(2)有限责任公司可以设董事会,其成员为三人至十三人;有限责任公司可以设经理,由董事会决定聘任或者解聘,董事长及董事可以兼任经理。(3)股东人数较少或者规模较小的有限责任公司,可以设一名执行董事,不设董事会。执行董事可以兼任公司经理。(4)有限责任公司可以设监事会,其成员不得少于三人(职工代表至少占三分之一,由职工代表大会选举产生)。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司,可以设一至二名监事,不设监事会。(5)董事、高级管理人员不得兼任监事;(6)董事会成员、执行董事、监事由股东会选举产生,经理由董事会或执行