宿州市商务局权力运行监管细则（行政处罚裁量权基准）目录.doc

宿州市商务局权力运行监管细则（行政处罚裁量权基准）目录.doc宿州市商务局权力运行监管细则(行政处罚裁量权基准)目录—\保留权力事项(-)行政审批类事项事中事后监管细则外商投资企业设立及变更审批事中事后监管细则对外劳务合作经营资格审批事中事后监管细则(二)行政处罚类裁量基准对典当行经营非绝当物品的销售以及旧物收购和寄售、动产抵押业务、未经商务部批准的其他业务的处罚裁量基准对典当行对外投资的处罚裁量基准对典当行委托其他单位和个人代办典当业务,向其他组织、机构和经营场所派驻业务人员从事典当业务的处罚裁量基准对收当限制流通物或者处理绝当物未获得相应批准或同意的处罚裁量基准对典当行资本不实,扰乱经营秩序的处罚裁量基准&对规模发卡企业违规行为的处罚裁量基准(三〉其他权力类事项事中事后监管细则境内企业境外投资开办企业备案(非敏感国别(地区)和敏感行业的中方投资额1000万美元以下)事中事后监管细则二、取消权力事项设立旧机动车鉴定评估机构审批事中事后的监管服务细则三\下放权力事项无四、转移权力事项无五'“先照后证”类审批事项无外商投资企业设立及变更审批事中事后监管细则为深入推进简政放权、放管结合、优化服务,改进和完善外商投资企业审批管理机制,进一步加强事中事后监管,根据相关法律法规,结合我市及外资工作实际,制定本监管细则。本细则对应《宿州市人民政府关于公布宿州市市级政府权责清单目录(2016年本)的通知》(宿政发(2016〕21号)商务局第1项,项目名称:外商投资企业设立及变更审批。一、 监管任务市商务局和外汇管理局依照法律、行政法规等规定,通过对外商投资企业采取监督检查、专项调查、安全审查、联合年报等事中事后监管措施,督促指导企业依法规范经营,营造公开化、法治化、国际化营商环境。二、 监管措施(事中监管)(一) 监管主体。结合三资企业法修订,明确商务主管部门是外国投资者及其投资行为的监管部门、赋予监管职责、监管手段。(二) 监管手段。包括抽查、调查、检查。事中事后监管与事前“报告+许可”相衔接,特殊监管与一般监管相结合,行政监管与社会监督相配套。(三) 监管对象。外国投资者及实际控制人、外国投资行为及其影响。(四) 审查内容:1、两年内有不良行为记录;2、营业执照期限届满;3、上年度未参加验照;4、经营场所查无;5、未取得专项许可(审批)或许可(审批)失效;6、多次被消费者投诉(举报);7、案件未办结;8、改变其他登记事项未办理变更登记。(五) 审查程序:制定监督检查方案,实施监督检查,监督检查结果,发现违法行为后依法处置。对企业遵守外商投资法律法规规定情况实施监督检查。根据举报进行检查、根据有关部门或司法机关的建议和反映进行检查,及依法定职权启动检查。(六) 审查结果。监督检查发现存在违反外商投资法律法规的情形,可采取:书面通知责成说明情况,并依法开展调查;责令限期整改;取消备案;提请相关部门予以处罚。纳入外商投资诚信档案,适当方式予以公示。(七) 协同监管。加强与外汇、税收、工商、海关等部门的信息共享及合作,形成协同监管,合力防范外国直接投资中的逃税、异常资金流动、逃避履行投资义务、非正常撤资等行为,逐步建立对不诚信投资者的跨境追偿和处罚机制。三'监管措施(事后监管)(-)信息报告。以信息报告为基础,建立外国投资者诚信投资信息数据库,完善重点监控投资者名单。通过对投资准入实施情况的一般性抽查、对附加限制条件审查批准及通过国家安全审查和反垄断审查的外商投资的检查,以及对违法线索的调查等手段,履行监管职责。(二)信息公示。突出“信用”在市场监管中的作用,实施企业信息公示制度。企业公示的信息,包括年度报告信息和即时公示信息,是其在从事生产经营活动中形成的信息。反映企业信用状况,满足社会公众对企业信用信息的需求,促进企业诚信自律、推进社会诚信体系建设。(三)公开监管。建立健全外商在华投资全过程(生命周期)监管体系。建立统一的外商投资电子政务及信息共享公示系统,在提升投资便利化、行政透明度的同时,形成各政府部门信息共享、社会可实时参与监督的基础性监管平台。四、责任追究(一) 加强层级监督。市商务局对全市商务部门是否履行监管责任进行监督问责;对日常监管中发现的问题是否依法处理,是否存在不作为、乱作为等进行监督问责。(二) 加强人员监督。对不符合审批条件的企业发放批准证书;或者对符合审批条件的申请人不发批准证书;或者超越法定职权、超过法定期限、不按法定程序批准的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。(三) 建立责任追究机制。监管责任追究实行过错责任追究,根据过错责任的大小实施相应的追究方式。包括:责令改正、责令作出书面检查、给予通报批评、调离工作岗位或者停职、给予行政处分等。五'保障措施(一) 实施“审批查”改革。高度重视事中事后监管工作,按照"审、批、查”相互分离、相互衔接和简政放权、放管结